Empresa de consultoria · Riscos e compliance
Aceitação de novos clientes e verificação de conflitos
Verifique cada novo cliente e projeto quanto a conflitos de interesse e riscos antes de qualquer assinatura, sem correr atrás dos dados da empresa por e-mail. O cliente confirma quem é por um link público, e nada vai para o cliente até o sócio-diretor decidir sobre o projeto.
- Duração: 1 a 2 semanas
- Frequência: Para cada cliente ou projeto novo
- Etapas: 9 etapas
- Agentes de IA: 1 agente de IA
- Aprovações: 1 aprovação
Plano gratuito, sem cartão de crédito.
O que muda com este modelo
Sem o modelo
A verificação de conflitos acontece com o trabalho já em andamento, quando acontece.
Os dados da empresa chegam numa sequência de e-mails e continuam incompletos.
O sócio que quer o trabalho também decide que está tudo certo.
Ninguém consegue mostrar por que um cliente de risco foi aceito.
Com o modelo
Todo projeto novo passa por uma pesquisa de conflitos antes de a carta ser enviada.
O cliente confirma entidade, empresas do grupo e signatário por um link, e as lacunas ficam listadas.
O sócio-diretor decide, com a pesquisa de conflitos e a avaliação de riscos em mãos.
A decisão, as condições e quem as definiu ficam na execução.
O modelo, etapa por etapa
Cada etapa diz quem a faz: alguém da sua equipe, um agente de IA ou o cliente por um link público. Uma aprovação mantém todas as etapas seguintes travadas até ser dada.
- Feito pela sua equipe
- Feito por um agente de IA
- Feito pelo cliente, por um link público
Começa quando
Um sócio quer aceitar um cliente novo, ou um projeto novo de um cliente atual. O sócio inicia uma execução com o nome do cliente e o objeto do projeto.
- 1
Registrar o possível projeto
Dia 1Sócio · Equipe
Registre o cliente, o objeto do projeto e qualquer outra parte envolvida, como uma empresa-alvo ou uma contraparte, e envie o link público ao contato do cliente.
Checklist
- Objeto do projeto descrito
- Outras partes indicadas
- Link público enviado ao contato do cliente
Campos a preencher
- Razão social do cliente (obrigatório)
- Objeto do projeto (obrigatório)
- Outras partes envolvidas
- E-mail do contato do cliente (obrigatório)
- 2
Confirmar os dados da sua empresa
Dias 1 a 3Contato do cliente · Link público
Pelo link público, o cliente confirma a entidade jurídica, os sócios e as empresas do grupo, os dados de faturamento e quem vai assinar por ele.
Checklist
- Entidade jurídica confirmada
- Sócios e empresas do grupo informados
Campos a preencher
- CNPJ ou número de registro (obrigatório)
- Controladora e empresas do grupo (obrigatório)
- E-mail de faturamento (obrigatório)
- Signatário autorizado (obrigatório)
- 3
Verificar se faltam respostas
Dia 3Verificador de cadastro · Agente de IA
O verificador de cadastro compara as respostas do cliente com a lista do que a consultoria precisa, e anota o que falta, não está claro ou não bate com os dados da etapa 1.
Campos a preencher
- Lacunas e perguntas pendentes (obrigatório)
Revisão humana: O responsável por operações confere as lacunas e faz o acompanhamento na etapa 4.
- 4
Fazer a pesquisa de conflitos
Oculto no link públicoDias 3 a 5Responsável por operações · Equipe
Confira as lacunas encontradas e faça o acompanhamento, depois pesquise o cliente, as empresas do grupo e as outras partes entre clientes e projetos atuais e passados. Marque a execução como bloqueada enquanto o cliente ainda dever respostas.
Checklist
- Lacunas conferidas e acompanhadas
- Cliente e empresas do grupo pesquisados
- Outras partes pesquisadas
Campos a preencher
- Resultado da pesquisa de conflitos (obrigatório)
- Possíveis conflitos encontrados
- 5
Avaliar o risco do projeto
Oculto no link públicoDias 5 a 7Sócio · Equipe
Registre os riscos deste cliente e projeto, como reputação, independência, pagamento e se a consultoria tem a especialidade, e como vai gerenciá-los.
Checklist
- Reputação verificada
- Especialidade e capacidade disponíveis
- Risco de pagamento considerado
Campos a preencher
- Nível de risco (obrigatório)
- Riscos e salvaguardas (obrigatório)
- 6
Aceitar ou recusar o projeto
Oculto no link públicoSemana 2Sócio-diretor · Equipe
Revise a pesquisa de conflitos e a avaliação de riscos, e decida se a consultoria aceita o projeto e com quais condições.
Checklist
- Resultado da pesquisa revisado
- Condições combinadas com o sócio
Campos a preencher
- Decisão (obrigatório)
- Condições ou motivo da recusa
Aprovação: A carta de contratação fica travada até o sócio-diretor decidir sobre o projeto.
- 7
Enviar a carta de contratação
Semana 2Sócio · Equipe
Envie ao signatário autorizado a carta de contratação com o escopo combinado, os termos e as condições da etapa 6.
Checklist
- Condições da etapa 6 incluídas
- Carta enviada ao signatário autorizado
Campos a preencher
- Link para a carta de contratação (obrigatório)
- 8
Confirmar a carta de contratação assinada
Semana 2Contato do cliente · Link público
Pelo link público, o cliente confirma que a carta de contratação está assinada e compartilha um link para a via assinada.
Campos a preencher
- Link para a carta de contratação assinada (obrigatório)
- Data da assinatura (obrigatório)
- 9
Abrir o projeto
Semana 2Responsável por operações · Equipe
Abra o projeto nos sistemas da consultoria com os dados de faturamento e as condições, e inclua o cliente e as outras partes no registro de conflitos.
Checklist
- Código do projeto criado
- Registro de conflitos atualizado
- Dados de faturamento configurados
Campos a preencher
- Código do projeto (obrigatório)
Termina quando
O projeto foi aceito ou recusado com o motivo registrado, e o cliente aceito assinou a carta de contratação.
Deixe do seu jeito. Renomeie etapas, troque responsáveis e adicione itens de checklist, campos ou aprovações. O modelo é um ponto de partida para o jeito de trabalhar da sua equipe.
Os agentes de IA deste modelo
Um agente só trabalha nas próprias etapas, e alguém da sua equipe confere o que ele fez. Tudo o que um agente grava em um app conectado aguarda aprovação, a menos que você permita.
Verificador de cadastro
Verifica lacunas nos dados da empresa do cliente antes de a pesquisa de conflitos começar.
O que ele faz
- Lê os dados do projeto na etapa 1 e as respostas do cliente na etapa 2
- Compara tudo com o checklist das instruções da sua etapa
- Lista respostas que faltam, estão confusas ou não batem como perguntas pendentes
- Conclui a sua etapa para que a pesquisa de conflitos possa começar
Revisão humana: O responsável por operações confere as lacunas e faz o acompanhamento na etapa 4.
Perguntas que este modelo responde
Pesquise o cliente, as empresas do grupo e qualquer outra parte entre os clientes e projetos atuais e passados antes de se comprometer com o trabalho. A etapa 4 registra a pesquisa e o resultado, usando as empresas do grupo que o cliente confirmou na etapa 2.
Colete a entidade jurídica, os sócios e as empresas do grupo, os dados de faturamento e quem assina, com o próprio cliente. Na etapa 2 o cliente confirma esses dados por um link público, e a etapa 3 verifica se faltam respostas.
Um sócio que não cuida da relação com o cliente deve decidir, com base na verificação de conflitos e numa avaliação de riscos por escrito. A etapa 6 é um controle de aprovação: a carta de contratação fica travada até o sócio-diretor decidir.
Deixe a IA comparar as respostas do cliente com o que a consultoria precisa e listar as perguntas pendentes, enquanto pessoas tomam a decisão. Na etapa 3 o verificador de cadastro lista lacunas e inconsistências, e na etapa 4 o responsável por operações confere tudo antes da pesquisa de conflitos.
Registre a avaliação de riscos, a decisão e as condições onde o projeto começa, e não num e-mail. As etapas 5 e 6 guardam na execução o nível de risco, as salvaguardas e a decisão do sócio-diretor, com nome e horário.
Faça da carta assinada uma etapa que o próprio cliente conclui, e só abra o projeto depois dela. Na etapa 8 o cliente confirma a carta de contratação assinada pelo link público, e a etapa 9 então abre o projeto e atualiza o registro de conflitos.
Execute este fluxo no OKiDO
Configure as etapas, os responsáveis e as aprovações uma vez e depois inicie uma execução para cada caso novo.